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　　中国经济网北京1月28日讯 江苏证监局网站近日泄露了对于对南京银行（601009）股份有限公司领受出具警示函监管轮番的决定。

　　江苏证监局对南京银行的基金托管业务进行了现场放哨。经查，南京银行基金托管业务存在以下问题：

　　一、里面甩掉方面，内控稽核部同期承担投资监督和稽核贬责职责。

　　二、东谈主员贬责方面，未树立罕见从事信息泄露和里面稽核的岗亭，基金托管业务部门无罕见从事信息泄露的东谈主员；个别中枢业务岗亭东谈主员不具备2年托管业务从业熏陶。

　　三、投资监督方面，基金投资监督标准与监督过程不完善；投资监督系统岗亭功能设定不表率；针对个别所托管基金，未根据基金合同及托管契约商定，对基金的投资范围、投资比例、投资作风等实施有用监督。

　　四、信息报送方面，2023年10月南京银行住所发生变更，未向证监会或江苏证监局论述。

　　以上事实有《对于南京银行股份有限公司现场放哨事实说明书》、江苏证监局法律解释东谈主员在现场放哨中汇集的根据施展。

　　上述步履违背了《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第八条、第十四条、第二十一条、第二十六条、第三十一条和第三十八条的规矩。依据《证券投资基金托管业务贬责方针》第四十条的规矩，江苏证监局决定对南京银行领受出具警示函的行政监督贬责轮番。南京银行应酬上述问题进行整改，并于收到决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改论述，江苏证监局将视情况进行检放哨收。

　　关连法律律例：

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第八条文定：

　　央求基金托管履历的生意银行偏激他金融机构（以下简称央求东谈主），应当具备下列条目：（一）净钞票不低于200亿元东谈主民币，风险甩掉标的相宜监管部门的测度规矩；（二）设有罕见的基金托管部门，部门树立大要保证托管业务运营的无缺与零丁；（三）基金托管部门拟任高档贬责东谈主员相宜法定条目，获取基金从业履历的东谈主员不低于该部门职工东谈主数的1/2；拟从事基金计帐、核算、投资监督、信息泄露、里面稽核监控等业务的执业东谈主员不少于8东谈主，并具有基金从业履历，其中，核算、监督等中枢业务岗亭东谈主员应当具备2年以上托管业务从业熏陶；（四）有安全维持基金财产、确保基金财产无缺与零丁的条目；（五）有安全高效的计帐、交割系统；（六）基金托管部门有知足营业需要的固定时事、配备零丁的安全监控系统；（七）基金托管部门配备零丁的托管业务手艺系统，包括汇集系统、运用系统、安全留意系统、数据备份系统；（八）有完善的里面稽核监甩掉度和风险甩掉轨制；（九）最近3年无要紧犯罪违纪纪录；（十）法律、行政律例规矩的和经国务院批准的中国证监会规矩的其他条目。

　　番邦银行分行央求基金托管履历，净钞票等财务标的可按境外总行瞎想；其境外总行应当具有完善的里面甩掉机制，具备精良的海外声誉和瞎想事迹，近3年基金托管业务边界、收入、利润、市集占有率等标的居于海外前线，近3年永远信用均保捏在高水平；场地国度或者地区具有完善的证券法律和监管轨制，关连金融监管机构已与中国证监会或者中国证监会认同的机构签定证券监管协作热心备忘录，并保捏着有用的监管协作关系。

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第十四条文定：

　　获取基金托管履历的生意银行偏激他金融机构为基金托管东谈主。基金托管东谈主应当实时办理基金托管部门高档贬责东谈主员的任职手续。

　　基金托管东谈主应当按照《证券投资基金法》及本方针等规矩要求，完成基金托管业务的筹画责任，通过中国证监会偏激派出机构的现场检放哨收，并在完成工商变更登记后，向中国证监会申领《瞎想证券期货业务许可证》。在获取《瞎想证券期货业务许可证》前，不得对外开展基金托管业务。

　　基金托管东谈主开展基金托管业务的，应当捏续相宜本方针第八条第一款第（一）至第（八）项、第九条、第十条文定的条目。在央求召募基金时，拟任基金托管东谈主应不存在因与托管业务关连的要紧犯罪违纪步履、严重失信步履正在被监管机构立案看望、司法机关立案探员，或者处于整改时间的情形。

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第二十一条文定：

　　获取基金托管履历的生意银行偏激他金融机构为基金托管东谈主。基金托管东谈主应当实时办理基金托管部门高档贬责东谈主员的任职手续。

　　基金托管东谈主应当按照《证券投资基金法》及本方针等规矩要求，完成基金托管业务的筹画责任，通过中国证监会偏激派出机构的现场检放哨收，并在完成工商变更登记后，向中国证监会申领《瞎想证券期货业务许可证》。在获取《瞎想证券期货业务许可证》前，不得对外开展基金托管业务。

　　基金托管东谈主开展基金托管业务的，应当捏续相宜本方针第八条第一款第（一）至第（八）项、第九条、第十条文定的条目。在央求召募基金时，拟任基金托管东谈主应不存在因与托管业务关连的要紧犯罪违纪步履、严重失信步履正在被监管机构立案看望、司法机关立案探员，或者处于整改时间的情形。

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第二十六条文定：

　　基金托管东谈主应当按照关连法律律例，针对基金托管业务建立科学合理、甩掉严实、开动高效的里面甩掉体系，保捏托管业务里面甩掉轨制健全、实施有用。

　　基金托管东谈主应当加强对基金托管关连准入贬责、业务算作、信息系统和东谈主员考核等方面的连合调和贬责，不得以承包、转委派等时势开展基金托管业务。

　　基金托管东谈主应当每年聘任相宜《证券法》规矩的管帐师事务所，或者由托管东谈主里面审计部门组织，针对基金托管法定业务和升值业务的里面甩掉轨制斥地与实施情况，开展关连审查与评估，出具评估论述。

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第三十一条文定：

　　基金托管东谈主应当根据托管业务发展偏激风险甩掉的需要，束缚完善托管业务信息手艺系统，建设弥散的托管业务东谈主员，表率岗亭职责，加强事迹培训，保证托管办事质地。

　　《证券投资基金托管业务贬责方针》(证监会令第172号)第三十八条文定：

　　当基金托管东谈主发生下列情形之一的，应当自觉生之日起5日内向中国证监会论述：（一）基金托管部门的树立发生要紧变更；（二）托管东谈主或者其基金托管部门的称号、住所发生变更；（三）基金托管部门的高档贬责东谈主员发生变更；（四）托管东谈主及基金托管部门的高档贬责东谈主员受到刑事、行政处罚，或者被监管机构、司法机关看望；（五）波及托管业务的要紧诉讼或者仲裁；（六）与基金托管业务关连的其他要紧事项。

　　以下为处罚原文：

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